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    2023年證券金融市場基礎知識默寫本(12)

    金融市場基礎知識 責任編輯:胡媛 2023-06-30

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    111、 債券與 債券的區(qū)別:發(fā)行主體不同、發(fā)行制度和監(jiān)管機構不同、募集資金用途不同、發(fā)行期限、發(fā)行定價方式不同、擔保要求不同、發(fā)行市場不同。

    112、資產(chǎn)證券化是指以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流作為支持,發(fā)行可交易證券的一種 形式。在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎的證券被稱為“資產(chǎn)支持證券”。

    113、 債券(傳統(tǒng)的國際債券):發(fā)行人是A國的;計價貨幣或面值貨幣是B國;發(fā)行市場是B國;

    債券:發(fā)行人是A國的;計價貨幣或面值貨幣是B國;發(fā)行市場是C國。

    114、記賬式國債發(fā)行采用競爭性招標方式:

    標的為 :全場最高中標利率為當期(次)國債 ,各中標國債承銷團成員(以下簡稱中標機構)均按面值承銷;

    標的為 :全場最低中標價格為當期(次)國債 ,各中標機構均按發(fā)行價格承銷。

    115、影響國債 價格的因素:市場利率、中標成本、可比國債的收益率、承銷手續(xù)費、期望的資金、回收速度、其他國債分銷過程中的成本。

    116、商業(yè)銀行金融債券的發(fā)行條件“334”:

    (1)具有良好的公司治理機制;

    (2)核心資本充足率不低于 ;

    (4)最近3年連續(xù)盈利;

    (5)最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為;

    (6)貸款損失準備計提充足等。

    117、債券申請上市條件:

    (1)債券發(fā)行申請已獲批準并發(fā)行完畢

    (2)實際發(fā)行債券的面值總額不少于 萬元

    (3)申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件

    (4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

    118、證券公司次級債務:

    不同期限 可否計入凈資本

    借入或發(fā)行期限在1年以上(不含1年),長期次級債 3年以上,      計入

    2年以上,70%

    1年以上,50%

    3個月以上(含3個月)1年以下(含1年)的次級債為短期次級債        計入凈資本

    119、 債券的發(fā)行條款設計:信用評級、發(fā)行規(guī)模、期限、發(fā)行利率、擔保、承銷;

    債券的發(fā)行條款設計要求:發(fā)行人對事項作出決議、發(fā)行價格、發(fā)行方式、信用評級、增信。

    120、 交易也被稱為債券的即期交易,是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)(現(xiàn)買現(xiàn)賣,即時交收或交割),也就是所謂二級市場的債券交易。

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