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    2023年證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)默寫(xiě)本(13)

    金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-30

    摘要:為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試知識(shí)點(diǎn):2023年證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)默寫(xiě)本(13)。

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    121、 交易,是指?jìng)I賣雙方(資金融入方和資金融出方)在成交的同時(shí),約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行 交易的行為。

    122、回購(gòu)交易:

    (1)實(shí)質(zhì)質(zhì)押貸款的一種方式,通常用在政府債券上

    (2)期限:通常情況下只有24小時(shí),超 的金融工具

    (3)運(yùn)作方式:結(jié)合了 交易和 交易的特點(diǎn),通常在債券交易中運(yùn)用

    123、 業(yè)務(wù)程序一般包括評(píng)級(jí)準(zhǔn)備、盡職調(diào)查、報(bào)告撰寫(xiě)、報(bào)告審核、等級(jí)評(píng)定、評(píng)級(jí)結(jié)果反饋與復(fù)評(píng)、評(píng)級(jí)結(jié)果公布、資料存檔和跟蹤評(píng)級(jí)等環(huán)節(jié)。

    124、債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容:企業(yè)素質(zhì)、 能力、 能力、 能力、履約情況、發(fā)展前景。

    125、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別:

    區(qū)別遠(yuǎn)期交易期貨交易
    交易場(chǎng)所不同       交易,透明度差        交易
    合約規(guī)范性所有事項(xiàng)都要由交易雙方       確定,適應(yīng)性強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化合約
    交易風(fēng)險(xiǎn)無(wú)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),存在     風(fēng)險(xiǎn)無(wú)信用風(fēng)險(xiǎn),只有        風(fēng)險(xiǎn)
    保證金制度由交易雙方自行確定,無(wú)統(tǒng)一性交易雙方按規(guī)定比例繳納保證金
    履約責(zé)任如要中途取消,必須雙方同意,任何單方面意愿是無(wú)法取消合約的,其實(shí)物交割比例極高具備對(duì)沖機(jī)制,履約回旋余地     ,實(shí)物交割比例極低

    126、債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn):

    銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券分為        級(jí),符號(hào)表示為:AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C(AAA級(jí)為最好,C級(jí)為最差)
    注:除AAA級(jí)、CCC級(jí)(含)以下等級(jí)外,每一個(gè)信用等級(jí)用“﹢”、“﹣”符號(hào)進(jìn)行      ,表示略高或略低于本等級(jí)
    銀行間債券市場(chǎng)短期債券分為        級(jí),符號(hào)表示為:A-1、A-2、A-3、B、C、D
    (A-1級(jí)為最好,D級(jí)為最差)
    注:每一個(gè)信用等級(jí)均      微調(diào)

    127、交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況:上海證券交易所(最早開(kāi)辦債券交易的場(chǎng)所)、深圳證券交易所。

    128、我國(guó)目前債券情況:

    監(jiān)管主體我國(guó)目前債券類型交易場(chǎng)所
    財(cái)政部國(guó)債及地方政府債券銀行間、交易所、商業(yè)銀行柜臺(tái)
    國(guó)家發(fā)改委企業(yè)債券銀行間、交易所
    中國(guó)人民銀行會(huì)同中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)監(jiān)管金融債券銀行間
    中國(guó)人民銀行監(jiān)管銀行間市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具銀行間
    中國(guó)證監(jiān)會(huì)公司債券交易所

    129、債券市場(chǎng) 是指同一投資人開(kāi)立的兩個(gè)托管賬戶之間的托管債券的轉(zhuǎn)移,即其持有的債券從一個(gè)托管賬戶轉(zhuǎn)移到屬于該投資者的另一個(gè)托管賬戶進(jìn)行托管。

    130、轉(zhuǎn)托管規(guī)則:

    (1)跨市場(chǎng)交易的債券:只有 (包括附息國(guó)債和地方債)和 可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管;

    (2)轉(zhuǎn)托管時(shí)間:完成至少需要 天時(shí)間;

    (3)轉(zhuǎn)托管的速度:最快的國(guó)債轉(zhuǎn)托管,能實(shí)現(xiàn) 日到賬;

    (4)轉(zhuǎn)托管的收費(fèi):從銀行間轉(zhuǎn)到交易所,轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國(guó)債面值金額的 計(jì)算;從交易所轉(zhuǎn)到銀行間,參考上海證券交易所債券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為國(guó)債面值的 。

    溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門(mén)公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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