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    2023年證券金融市場基礎(chǔ)知識默寫本(16)

    金融市場基礎(chǔ)知識 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-30

    摘要:為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎(chǔ)知識考試知識點(diǎn):2023年證券金融市場基礎(chǔ)知識默寫本(16)。

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    151、投資決策委員會負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)配置以及投資權(quán)限等,具體的投資細(xì)節(jié)則由各自行掌握。

    152、基金信息披露的禁止性規(guī)定:

    (1)禁止進(jìn)行、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

    (2)禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

    (3)禁止違規(guī)收益或者損失

    (4)禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

    (5)禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、性或性的文字

    153、私募基金合格投資者

    投資者標(biāo)準(zhǔn)
    個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于     或者最近3年個人年均收人不低于50萬元
    單位         應(yīng)不低于1000萬元
    直接視為合格投資者(當(dāng)然合格投資者基金社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金
    慈善基金等社會公益基金
    投資計劃依法設(shè)立并在基金業(yè)         的投資計劃
    私募基金管理人和從業(yè)人員投資于所管理的私募基金

    154、私募基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起工作日以內(nèi)向投資者披露基金、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息,在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露。

    155、金融衍生工具又被稱為金融衍生產(chǎn)品,是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念,指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,其價格取決于價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

    156、金融衍生工具的特征:跨期性、性、聯(lián)動性、不確定性或風(fēng)險性

    157、金融衍生工具的分類:

    (1)按形態(tài)分類:獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

    (2)按照金融衍生工具的方式及特點(diǎn)分類:金融遠(yuǎn)期、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

    (3)按照種類分類:股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具、其他衍生工具

    (4)按照場所分類:交易所交易的衍生工具、場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

    158、1993年3月10日證券交易中心推出股票指數(shù)期貨交易,這是中國第一只股票指數(shù)期貨合約。

    159、2015年證券交易所上市交易了上證50ETF期權(quán)合約品種,這是內(nèi)地交易市場第一只期權(quán)品種。

    160、商品期貨:標(biāo)的物為實物商品的期貨合約


    品種
           期貨大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米等
          期貨黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳等
    能源期貨原油、汽油、天然氣、煤炭、燃料油等
    溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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